Processo administrativo sancionador nº 58131 do Banco Central
6 acusados, com citação em 27/05/2013 e decisão de 1ª instância em 20/11/2014 (DIORF - 2014 / 0376).
Fonte: Banco Central do Brasil, quadros de processos administrativos sancionadores (API Olinda). CPF omitido pelo Captário; absolvidos não aparecem.
Acusados
| Acusado | Penalidade | Decisão | Situação |
|---|---|---|---|
| UM INVESTIMENTOS S/A CORRETORA DE TITULOS E VALORES MOBILIARIOS - FALIDAEmpresa | Multa de R$ 485.000,00 | 20/11/2014DIORF - 2014 / 0376 | Penalidade extinta |
| FERNANDO OPITZPessoa física | Multa de R$ 125.000,00 | 20/11/2014DIORF - 2014 / 0376 | Multa paga |
| FERNANDO OPITZPessoa física | Inabilitação por 17 anos | 20/11/2014DIORF - 2014 / 0376 | Penalidade está em cumprimento |
| MARCOS AZER MALUFPessoa física | Multa de R$ 250.000,00 | 27/09/2016CRSFN - 2016 / 0022 | Multa paga |
| MARCOS PIZARRO MELLO OURIVIOPessoa física | Multa de R$ 125.000,00 | 20/11/2014DIORF - 2014 / 0376 | Multa transferida para cobrança |
| MARCOS PIZARRO MELLO OURIVIOPessoa física | Inabilitação por 17 anos | 20/11/2014DIORF - 2014 / 0376 | Penalidade está em cumprimento |
Decisões
1ª instância no Banco Central; 2ª instância no Conselho de Recursos do Sistema Financeiro Nacional (CRSFN), quando houve recurso.
| Acusado | 1ª instância | 2ª instância | Situação |
|---|---|---|---|
| UM INVESTIMENTOS S/A CORRETORA DE TITULOS E VALORES MOBILIARIOS - FALIDA | Multa: R$ 485.000,00, 20/11/2014 | Sem recurso | Penalidade extinta |
| FERNANDO OPITZ | Multa: R$ 125.000,00, 20/11/2014 | Sem recurso | Multa paga |
| FERNANDO OPITZ | Inabilitação (17 anos), 20/11/2014 | Sem recurso | Penalidade está em cumprimento |
| MARCOS AZER MALUF | Inabilitação (8 anos), 20/11/2014 | Multa: R$ 250.000,00, 27/09/2016 | Multa paga |
| MARCOS PIZARRO MELLO OURIVIO | Multa: R$ 125.000,00, 20/11/2014 | Sem recurso | Multa transferida para cobrança |
| MARCOS PIZARRO MELLO OURIVIO | Inabilitação (17 anos), 20/11/2014 | Sem recurso | Penalidade está em cumprimento |
Inabilitação ou proibição em cumprimento
| Nome | Penalidade | Início | Fim |
|---|---|---|---|
| FERNANDO OPITZ | Inabilitação por 17 anos | 01/03/2017 | 01/03/2034 |
| MARCOS PIZARRO MELLO OURIVIO | Inabilitação por 17 anos | 01/03/2017 | 01/03/2034 |
Perguntas frequentes
›Qual foi a penalidade no processo 58131?
UM INVESTIMENTOS S/A CORRETORA DE TITULOS E VALORES MOBILIARIOS - FALIDA: multa de r$ 485.000,00 (penalidade extinta); FERNANDO OPITZ: multa de r$ 125.000,00 (multa paga); FERNANDO OPITZ: inabilitação por 17 anos (penalidade está em cumprimento); MARCOS AZER MALUF: multa de r$ 250.000,00 (multa paga); MARCOS PIZARRO MELLO OURIVIO: multa de r$ 125.000,00 (multa transferida para cobrança); MARCOS PIZARRO MELLO OURIVIO: inabilitação por 17 anos (penalidade está em cumprimento).
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